CÂU HỎI ĐÚNG SAI THỊ TRƯỜNG CHỨNG Khoán – CÂU HỎI ĐÚNG SAI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG 1 ► Đối với – StuDocu

CÂU HỎI ĐÚNG SAI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

CHƯƠNG 1

► Đối với thị trường đạt mức hiệu suất cao dạng mạnh, nhà đầu tư nên sử dụng kế hoạch quản trị hạng mục dữ thế chủ động .Sai. Khi thị trường đạt mức hiệu suất cao dạng mạnh, không có bất kể nghiên cứu và phân tích nào hoàn toàn có thể đem lại cống phẩm tiêu biểu vượt trội cho nhà đầu tư  Đối với thị trường đạt mức hiệu suất cao dạng mạnh, nhà đầu tư nên sử dụng kế hoạch quản trị hạng mục thụ động [ Theo slide TTCK chương 1 – phần giả thuyết thị trường hiệu suất cao ]

► Nhà đầu tư có tổ chức là các định chế đầu tư, thương xuyên mua bán chứng khoán với số
lượng lớn trên thị trường.

Đúng. Đây là khái niệm của nhà đầu tư có tổ chức [Theo Gtr TTCK tr 9]. Một số nhà đầu tư có
tổ chức có thể kể đến như: Quỹ đầu tư, NHTM, công ty CK

► Trên TTCK, hành vi có xấu đi là việc mua và bán lại CP của tổ chức triển khai niêm yết .Sai. Thị trường thứ cấp là nơi diễn ra việc mua và bán lại CP của tổ chức triển khai niêm yết. Thị trường thứ cấp tạo điều kiện kèm theo luân chuyển vốn, tăng tính lỏng của chứng khoán và xác lập giá của CK đã được phát hành trên thị trường sơ cấp. Việc tăng tính lỏng của những CK cũng làm tăng sự ưu thích của CK và làm giảm rủi ro đáng tiếc cho những nhà đầu tư► TTCK sơ cấp là thị trường làm tăng tính thanh toán của chứng khoán .Sai. TTCK sơ cấp tạo ra một “ kênh ” lôi cuốn, kêu gọi nguồn tiền rảnh rỗi của công chúng chuyển thành vốn góp vốn đầu tư cho nền kinh tế tài chính. TTCK thứ cấp mới là thị trường làm tăng tính thanh toán của những CK đã phát hành► TTCK thứ cấp không làm tăng vốn của tổ chức triển khai phát hành .Đúng. TTCK sơ cấp mới là thị trường làm tăng vốn của tổ chức triển khai phát hành. TTCK thứ cấp chỉ là TT thanh toán giao dịch, mua và bán, trao đổi những CK đã được phát hành nhằm mục đích mục tiêu kiếm lời, chuyển dời vốn góp vốn đầu tư. Trên TT thứ cấp, tiền thu được từ việc bán CK không thuộc về nhà phát hành mà thuộc về nhà đầu tư bán CK

► Thị trường sơ cấp là thị trường phát hành chứng khoán.

Đúng. Thị trường sơ cấp hay thị trường cấp 1 là thị trường phát hành những chứng khoán hay là nơi mua và bán những chứng khoán lần tiên phong. [ Theo Gtr TTCK tr 15 ]

CHƯƠNG 2

► Công ty luôn phải trả cổ tức cho cổ đông khi công ty có doanh thu * *. * *Sai. Theo khoản 2, Điều 135, Luật DN năm 2020, công ty không phải trả cổ tức cho cổ đông dù kinh doanh thương mại có lãi trong trường hợp doanh thu sau thuế được giữ lại hết đưa vào khoản mục “ Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối ” ( để tái đầu tư, bù đắp thua lỗ, mua CP quỹ, … hoặc ngày càng tăng tỷ suất chi trả cổ tức trong những năm tiếp theo ) hoặc trích lập những Quỹ đã được Đại hội đồng cổ đông phê duyệt► Nếu tỷ suất cống phẩm nhu yếu của nhà đầu tư cao hơn lãi suất vay Coupon, giá trị thị trường của trái phiếu sẽ thấp hơn mệnh giá .Đúng. Đây là quan hệ cơ bản thứ 2 trong định giá trái phiếu [ Theo slide TTCK chương 2 – phần những quan hệ cơ bản trong định giá trái phiếu ]► Tổ chức phát hành CP thường chịu ràng buộc bởi nghĩa vụ và trách nhiệm giao dịch thanh toán với cổ đông .Sai. Cổ phiếu là chứng khoán vốn vô thời hạn, không bị ràng buộc bởi nghĩa vụ và trách nhiệm giao dịch thanh toán [ Theo Slide TTCK chương 2 – đặc thù của CP thường ]. Theo khoản 2, Điều 135, Luật DN năm 2020, Trong trường hợp Doanh Nghiệp kinh doanh thương mại thua lỗ, doanh thu sau thuế âm thì Doanh Nghiệp không chịu ràng buộc bởi nghĩa vụ và trách nhiệm giao dịch thanh toán với cổ đông► Trái chủ có quyền trấn áp so với Doanh Nghiệp phát hành .Sai. Trái phiếu là chứng khoán nợ, là loại CK lao lý nghĩa vụ và trách nhiệm của người phát hành phải trả cho người sở hữu CK nợ một khoản tiền nhất định gồm có cả gốc và lãi trong những khoảng chừng thời hạn đơn cử. Trái chủ được coi là chủ nợ và không có quyền trấn áp Doanh Nghiệp phát hành [ Theo slide TTCK chương 2 – phần đặc thù của trái phiếu ]► Cổ phiếu là chứng khoán nợ .Sai. Cổ phiếu là loại CK xác nhận quyền và quyền lợi hợp pháp của người chiếm hữu so với một phần vốn của tổ chức triển khai phát hành. Cổ phiếu là CK vốn, trái phiếu mới là CK nợ► Cổ phiếu khuyến mại đem lại cho người nắm giữ quyền sở hữu so với tổ chức triển khai phát hành .Đúng. Cổ phiếu tặng thêm là chứng khoán vốn  Đem lại cho ng nắm giữ quyền sở hữu so với tổ chức triển khai phát hành► Cổ phiếu khuyễn mãi thêm là công cụ kêu gọi vốn vô thời hạn .Đúng. Cổ phiếu khuyễn mãi thêm là CK vốn  Là công cụ kêu gọi vốn vô thời hạn► Cổ tức của CP khuyến mại là đối tượng người tiêu dùng được khấu trừ thuế thu nhập Doanh Nghiệp .Sai. Cổ tức của CP khuyễn mãi thêm được lấy từ LN sau thuế để chia cho những cổ đông, không được cho vào Ngân sách chi tiêu nên không được khấu trừ thuế thu nhập Doanh Nghiệp► Chứng khoán phái sinh là những công cụ kinh tế tài chính mà giá trị của nó nhờ vào vào giá trị, trạng thái của sản phẩm & hàng hóa cơ sở .Đúng. Theo slide TTCK chương 2 – phần đặc thù của chứng khoán phái sinh

CHƯƠNG 3

► Do hiệu ứng pha loãng khi phát hành CP thêm, giá CP tăng .Sai. Khi số lượng CP lưu hành tăng lên, mỗi cổ đông Doanh Nghiệp hiện hữu chiếm hữu một phần nhỏ hơn của công ty, làm cho mỗi CP bị giảm giá trị, giá CP giảm► Doanh nghiệp phát hành trái phiếu nhằm mục đích bảo vệ cho doanh nghiệp nguồn vốn không thay đổi, hạn chế sự giám sát của ngân hàng nhà nước .Đúng. Trái phiếu là công cụ kêu gọi nợ dài hạn  DN phát hành TP nhằm mục đích bảo vệ cho Doanh Nghiệp nguồn vốn không thay đổi. Trái chủ không có quyền trấn áp Doanh Nghiệp phát hành TP  Hạn chế sự giám sát của ngân hàng nhà nước

► Hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán tùy thuộc vào việc phát hành ra công chúng hay chào
bán riêng lẻ.

Đúng. Trong chào bán CK ra công chúng, Doanh Nghiệp cần địa thế căn cứ vào những lao lý trong Luật Chứng khoán và những văn bản hướng dẫn thi hành Luật để kiến thiết xây dựng hồ sơ và triển khai xin phép Ủy ban Chứng khoán Quốc gia. Khi lựa chọn chào bán riêng không liên quan gì đến nhau, địa thế căn cứ lập hồ sơ xin phép phát hành là Luật DN và những văn bản hướng dẫn► Khi nhà đầu tư triển khai quy đổi trái phiếu quy đổi thành CP sẽ làm biến hóa cơ cấu tổ chức nguồn vốn của công ty .Đúng. Trái phiếu quy đổi là chứng khoán nợ, CP là chứng khoán vốn. Thực hiện quy đổi TP quy đổi thành CP sẽ làm đổi khác cơ cấu tổ chức nguồn vốn của công ty : tăng VCSH và giảm vốn nợ ( nợ phải trả )► Nhược điểm của phương pháp phát hành CP là không làm biến hóa cơ cấu tổ chức vốn của DN. Sai. Phát hành CP sẽ làm tăng vốn chủ sở hữu  Thay đổi cơ cấu tổ chức vốn của Doanh Nghiệp [ Theo slide TTCK chương 3 – phần doanh nghiệp phát hành CP ]

► Ở Việt Nam, các Công ty cổ phần và TNHH được phép phát hành cổ phiếu.

Sai. Theo khoản 3, điều 46, Luật Doanh nghiệp 2020, công ty nghĩa vụ và trách nhiệm hữu hạn 2 thành viên trở lên không được phát hành CP, trừ trường hợp để quy đổi thành công ty CP. Theo điều 74, Luật DN 2020, Công ty Trách Nhiệm Hữu Hạn một thành viên không được phát hành CP, trừ trường hợp để quy đổi thành công ty CP .

► Phát hành trực tiếp là phương thức phát hành trong đó tổ chức phát hành đảm nhận toàn bộ
quá trình phát hành.

Đúng. Đây là đặc thù của phương pháp phát hành trực tiếp [ Theo slide TTCK chương 3 – phần phân loại theo phương pháp phát hành ]► Rủi ro mạng lưới hệ thống là loại rủi ro đáng tiếc không hề loại trừ được .Đúng. Vì rủi ro đáng tiếc này chịu tác động ảnh hưởng của những điều kiện kèm theo kinh tế tài chính chung như : lạm phát kinh tế, sự biến hóa tỷ giá hối đoái, lãi suất vay, … Rủi ro mạng lưới hệ thống ảnh hưởng tác động tới hàng loạt hoặc hầu hết những gia tài, như rủi ro đáng tiếc thị trường, rủi ro đáng tiếc nhu cầu mua sắm, rủi ro đáng tiếc chính trị. [ Theo Gtr TTCK tr 75 ]► Rủi ro kinh tế tài chính là rủi ro đáng tiếc phi mạng lưới hệ thống, hoàn toàn có thể hạn chế rủi ro đáng tiếc kinh tế tài chính .Đúng. Rủi ro kinh tế tài chính hoàn toàn có thể tránh được trong khoanh vùng phạm vi mà những nhà quản trị có toàn quyền quyết định hành động vay hay không vay. Một công ty không vay nợ sẽ hạn chế được rủi ro đáng tiếc kinh tế tài chính. Rủi ro kinh tế tài chính tương quan đến điều kiện kèm theo của nhà phát hành nên đây là rủi ro đáng tiếc phi mạng lưới hệ thống► Tỷ lệ chiếm hữu của cổ đông trong công ty sẽ bị pha loãng khi công ty triển khai chi trả cổ tức bằng CP .Sai. Khi công ty thực thi chi trả cổ tức cho cổ đông bằng CP theo 1 tỷ suất nhất định thì cổ đông nào nắm giữ bao nhiêu CP sẽ được chi trả theo tỷ suất tương ứng, đồng thời số lượng CP của công ty sau khi thực thi chi trả cũng tăng lên tương ứng với tỷ suất chi trả  Không làm tác động ảnh hưởng đến tỷ suất sở hữu CP của mỗi cổ đông trên tổng số CP của công ty  Tỷ lệ chiếm hữu CP của cổ đông trong công ty không bị pha loãng

CHƯƠNG 4

► Không cần mở thông tin tài khoản nhà đầu tư vẫn hoàn toàn có thể thực thi mua và bán CK niêm yết trên SGDCK .Sai. Theo luật CK năm 2006, nhà đầu tư bắt buộc phải mở TK để thanh toán giao dịch và tạo điều kiện kèm theo cho nhà nước dễ trấn áp► Một trong những điều kiện kèm theo niêm yết ở HOSE là công ty phải có vốn điều lệ đạt 80 tỷ .Sai. Một trong những điều kiện kèm theo niêm yết ở HOSE là công ty phải có vốn điều lệ đã góp tại thời gian ĐK niêm yết từ 120 tỷ đồng Nước Ta trở lên [ Theo Điều 53, NĐ số 58/2012 / NĐ – CP ]. Sàn HNX : vốn điều lệ tối thiểu đạt 30 tỷ đồng► Các phiên GD CK trên TTCK việt nam được triển khai vào buổi sáng toàn bộ những ngày trong tuần trừ thứ 7, chủ nhật, đợt nghỉ lễ .Sai. Các phiên thanh toán giao dịch CK trên TTCK việt nam được thực thi như sau : Giờ Open sàn CK : từ 9 h Giờ đóng cửa sàn CK : từ 15 h  Giờ nghỉ trưa không thanh toán giao dịch : từ 11 h30 đến 13 h Các phiên thanh toán giao dịch CK trên TTCK còn được triển khai vào buổi chiều► Đối với lệnh dừng để mua, giá dừng được đặt thấp hơn giá thị trường .Sai. Đối với lệnh dừng để mua, giá dừng được đặt cao hơn giá thị trường [ Theo slide TTCK chương 4 – phần đặc thù của 2 loại lệnh dừng ]Đúng. SGDCK là thị trường minh bạch và được tổ chức triển khai cao, Chi tiêu được xác lập trên cơ sản đấu giá công khai minh bạch, là nơi mua và bán những loại CK đã được những cơ quan có thẩm quyền được cho phép thanh toán giao dịch tại Sở  SGDCK làm giảm rủi ro đáng tiếc trong thanh toán giao dịch chứng khoán► Thứ tự ưu tiên trong khớp lệnh trên SGDCK là : giá, người mua, thời hạn .Sai. Thứ tự ưu tiên trong khớp lệnh trên SGDCK là : giá, thời hạn, khối lượng, người mua [ Theo slide TTCK chương 4 – phần nguyên tắc khớp lệnh ]► Trên SGDCK TP TP HCM lúc bấy giờ, đang vận dụng những loại lệnh : lệnh số lượng giới hạn, lệnh ATO / ATC và lệnh hủy .Sai. SGDCK TP Hồ Chí Minh còn đang vận dụng lệnh thị trường MP► Trong thanh toán giao dịch, lệnh thị trường ( MP ) được ưu tiên trước lệnh số lượng giới hạn. Đúng. Vì đây là loại lệnh mà người mua gật đầu mua / bán với bất kể giá nào trên thị trường. Lệnh MP cũng được ưu tiên số 1 trong phân chia chứng khoán sau khớp lệnh► Trong một phiên thanh toán giao dịch, nhà đầu tư chỉ được mua và bán một mã chứng khoán .Sai. Theo Điều 7, Thông tư số 120 / 2020 / TT-BTC pháp luật về thanh toán giao dịch chứng khoán, nhà đầu tư không bị cấm mua và bán nhiều mã chứng khoán khác nhau► Việc khớp lệnh liên tục sẽ diễn ra khi có lệnh đối ứng .Đúng. Khớp lệnh liên tục là phương pháp thanh toán giao dịch được triển khai trên cơ sở so khớp những lệnh mua và lệnh bán CK ngay khi lệnh được nhập vào mạng lưới hệ thống thanh toán giao dịch. Giao dịch sẽ được thực thi ngay khi những lệnh đối ứng thỏa mãn nhu cầu về giá [ Theo slide TTCK chương 4 – phần những loại khớp lệnh và Gtr TTCK tr 181 ]

CHƯƠNG 5

► Cả trên Sở thanh toán giao dịch và thị trường OTC đều có những nhà tạo lập thị trường .Sai. Thị trường chứng khoán tập trung chuyên sâu không sử dụng những nhà tạo lập thị trường. Còn TT OTC có những nhà tạo lập thị trường, đây là những tổ chức triển khai kinh tế tài chính được cấp phép, luôn nắm giữ một lượng chứng khoán đủ lớn và sẵn sàng chuẩn bị mua, bán nhằm mục đích tạo lập thị trường cho chứng khoán đó. [ Gtr TTCK tr 217 ]► Cơ chế thanh toán giao dịch trên thị trường OTC là chính sách thương lượng, thỏa thuận hợp tác song phương giữa hai bên mua và bán .Đúng. TT OTC liên tục sử dụng chính sách xác lập giá bằng hình thức thương lượng, thỏa thuận hợp tác song phương giữa người mua và người bán [ Gtr TTCK tr 215 ]► Khi vận dụng chính sách đấu giá theo giá, Chi tiêu dễ dịch chuyển khi có sự mất cân đối cung – cầu, năng lực thanh toán giao dịch và linh động không cao .Sai. Trong chính sách này Open nhà tạo lập thị trường, giá thành được xác lập trên cơ sở cạnh tranh đối đầu giữa những nhà tạo lập thị trường. Cơ chế đấu giá theo giá có ưu điểm là có tính thanh toán và không thay đổi cao về giá thành [ Theo slide TTCK chương 5 – phần chính sách xác lập giá theo giá ]

► Thị trường chứng khoán phi tập trung giúp mở rộng thị trường tự do, góp phần đảm bảo sự
ổn định và lành mạnh của thị trường chứng khoán.

Sai. TTCK phi tập trung chuyên sâu hạn chế, thu hẹp TT tự do, góp thêm phần bảo vệ sự không thay đổi và lành mạnh của TTCK. [ Theo Slide TTCK chương 5 – phần vai trò của TT OTC ]

► Thị trường chứng khoán phi tập trung tạo thị trường cho các chứng khoán của các công ty
vừa và nhỏ, các chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết.

Đúng. TT OTC thanh toán giao dịch những CK loại hai ( CK có độ rủi ro đáng tiếc cao hơn ). Đây là vai trò của TTCK phi tập trung chuyên sâu [ Theo slide TTCK chương 5 – phần vai trò của TT OTC ]

CHƯƠNG 7

► Theo lao lý hiện hành, một CTCK muốn ĐK triển khai nhiệm vụ tư vấn góp vốn đầu tư CK phải cung ứng nhu yếu về vốn điều lệ tối thiểu là 15 tỷ đồng .Sai. Theo điểm d, khoản 1, Điều 71, nghị định 58/2012 / NĐ-CP, vốn pháp định cho nhiệm vụ tư vấn góp vốn đầu tư chứng khoán : 10 tỷ đồng Nước Ta [ Theo Gtr TTCK tr 273 ]

Source: https://laodongdongnai.vn
Category: Thị Trường