Mẫu trái phiếu doanh nghiệp mới năm 2023 - Kiến Thức Cho Người lao Động Việt Nam

Trái phiếu doanh nghiệp là một chứng nhận nợ, được doanh nghiệp là nhà phát hành và có nghĩa vụ trả gốc và lãi cho nhà đầu tư vào một thời điểm nhất định trong tương lai như đã cam kết khi phát hành trái phiếu. Sau đây là Mẫu trái phiếu doanh nghiệp mới năm 2023

Các loại trái phiếu doanh nghiệp hiện nay ở Việt Nam

Tại Việt Nam, trái phiếu doanh nghiệp có rất nhiều loại. Một số lại trái phiếu doanh nghiệp phổ biến như sau:

Trái phiếu có lãi suất cố định: Là loại trái phiếu mà lợi tức được xác định theo một tỷ lệ (%) cố định tính theo mệnh giá.
Trái phiếu có lãi suất thay đổi: Ngược lại với trái phiếu lãi suất cố định.
Trái phiếu không lãi suất: Trái phiếu không có lãi nhưng được mua với giá chiết khấu.
Trái phiếu vô danh: Trái phiếu không ghi tên người mua
Trái phiếu ghi danh: Trái phiếu có ghi tên của người mua
Trái phiếu có thể chuyển đổi: được quyền chuyển đổi sang cổ phần của công ty
Trái phiếu có quyền mua cổ phiếu: Trái phiếu có kèm phiếu cho phép mua một số lượng cổ phiếu nhất định.
Trái phiếu có thể mua lại: Cho phép nhà phát hành có thể mua lại trước khi đến hạn thanh toán
Trái phiếu bảo đảm: Trái phiếu mà nhà phát hành sử dụng một tài sản có giá trị để làm vật đảm bảo.
Trái phiếu có tài sản cầm cố: Là loại trái phiếu đảm bảo bằng việc nhà phát hành cầm cố một tài sản để đảm bảo thanh toán cho chủ trái phiếu.
Trái phiếu đảm bảo bằng chứng khoán ký quỹ: Là loại trái phiếu được đảm bảo bằng việc người phát hành thường đem ký quỹ số chứng khoán dễ chuyển nhượng mà mình sở hữu để làm tài sản đảm bảo
Trái phiếu không đảm bảo: Là loại trái phiếu phát hành không có tài sản làm vật đảm bảo mà chỉ có uy tín của người phát hành.

Nguyên tắc phát hành và sử dụng vốn trái phiếu

Trái phiếu doanh nghiệp cũng mang những đặc điểm chung của trái phiếu nói chung, bao gồm:

Trái phiếu doanh nghiệp là một chứng nhận nợ của trái chủ đổi với cơ quan nhà nước phát hành trái phiếu. Do vậy, Trái phiếu doanh nghiệp có quy định về thời hạn và lãi suất. Người sở hữu trái phiếu và cho bên phát hành trái phiếu vay gọi là trái chủ. Vốn của khoản nợ vay đó cũng chính là mệnh giá của trái phiếu. Lãi trên mệnh giá của trái phiếu được gọi là trái tức.
Trái phiếu doanh nghiệp cũng có thể được phát hành dưới hình thức là một chứng chỉ (Giấy tờ có giá). Trị trường trái phiếu là một bộ phận của thị trường vốn. Do vậy mà trái phiếu thường có thời hạn trong vòng 1 năm trở lên.

Căn cứ theo Điều 5 Nghị định 153/2020/NĐ-CP, nguyên tắc phát hành và sử dụng vốn trái phiếu của doanh nghiệp như sau:

1. Doanh nghiệp phát hành trái phiếu theo nguyên tắc tự vay, tự trả, tự chịu trách nhiệm về hiệu quả sử dụng vốn và đảm bảo khả năng trả nợ.

2. Mục đích phát hành trái phiếu bao gồm: để thực hiện các chương trình, dự án đầu tư; tăng quy mô vốn hoạt động; cơ cấu lại nguồn vốn của chính doanh nghiệp hoặc mục đích phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành. Doanh nghiệp phải nêu cụ thể mục đích phát hành tại phương án phát hành theo quy định tại Điều 13 Nghị định này và công bố thông tin cho nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu. Việc sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp phải đảm bảo đúng mục đích theo phương án phát hành và nội dung công bố thông tin cho nhà đầu tư.

3. Đối với phát hành trái phiếu xanh, ngoài các quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, nguồn vốn từ phát hành trái phiếu phải được hạch toán, quản lý theo dõi riêng và giải ngân cho các dự án thuộc lĩnh vực bảo vệ môi trường, dự án mang lại lợi ích về môi trường theo phương án phát hành đã được phê duyệt.

Mẫu trái phiếu doanh nghiệp

Mẫu trái phiếu doanh nghiệp ban hành kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính

PHỤ LỤC I

CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ TRÊN CHUYÊN TRANG THÔNG TIN
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Mẫu số 1.1. Phát hành tại thị trường trong nước

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) gửi nội dung công bố thông tin về kết quả phát hành trái phiếu (ngày…) như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Điều kiện, điều khoản của trái phiếu:

– Tên/ Mã trái phiếu (nếu có);

– Tổng giá trị trái phiếu phát hành;

– Kỳ hạn;

– Mệnh giá;

– Ngày phát hành;

– Ngày đáo hạn;

Phương thức thanh toán gốc, lãi trái phiếu
Quyền của nhà đầu tư sở hữu trái phiếu
Phương thức thực hiện quyền (trong trường hợp phát hành trái phiếu chuyển đổi, phát hành trái phiếu có kèm chứng quyền)
Cam kết về đảm bảo (trường hợp phát hành trái phiếu có đảm bảo)
Điều khoản mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu (nếu có).
Các tổ chức tham gia đợt phát hành:

– Tổ chức tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu (tên tổ chức tư vấn, địa chỉ, thông tin liên lạc);

– Tổ chức bảo lãnh phát hành, đại diện người sở hữu trái phiếu, đại lý quản lý tài sản bảo đảm, v.v (nếu có).

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu số 1.2. Phát hành ra thị trường quốc tế

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Điều kiện, điều khoản của trái phiếu:

– Khối lượng trái phiếu phát hành

– Kỳ hạn

– Mệnh giá

– Đồng tiền phát hành

– Ngày phát hành

– Ngày đáo hạn

Thị trường, địa điểm phát hành:

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

PHỤ LỤC II

CÔNG BỐ THÔNG TIN ĐỊNH KỲ CỦA DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH TRÊN CHUYÊN TRANG THÔNG TIN
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Mẫu sổ 2.1: Công bố thông tin về tình hình tài chính

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Tình hình tài chính

– Kỳ báo cáo: 6 tháng/ năm (từ ngày… đến ngày…)

– Các chỉ tiêu tài chính cơ bản của doanh nghiệp trong kỳ:

Chỉ tiêu
Kỳ trước
Kỳ báo cáo

– Vốn chủ sở hữu

– Hệ số nợ/ vốn chủ sở hữu

– Dư nợ TPDN phát hành riêng lẻ/ vốn chủ sở hữu

– Lợi nhuận sau thuế

– Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/ vốn chủ sở hữu (ROE)

– Tỷ lệ an toàn vốn theo quy định của pháp luật chuyên ngành

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu số 2.2. Công bố thông tin về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một sổ nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) gửi nội dung công bố thông tin định kỳ về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu

Kỳ báo cáo: 6 tháng/ năm (từ ngày … đến ngày …)

STT
Tên/ Mã trái phiếu
Kỳ hạn
Ngày phát hành
Khối lượng phát hành (VNĐ)
Kỳ hạn trả lãi
Ngày thanh toán theo kế hoạch
Thanh toán lãi
Thanh toán gốc
Lý do chậm/ không thanh toán gốc, lãi (nếu có)

Số tiền phải thanh toán
Số tiền đã thanh toán
Ngày thanh toán thực tế
Số tiền phải thanh toán
Số tiền đã thanh toán
Ngày thanh toán thực tế

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu 2.3: Báo cáo tình hình sử dụng vốn và tiến độ giải ngân nguồn vốn huy động từ phát hành trái phiếu xanh

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) gửi nội dung công bố thông tin định kỳ về việc sử dụng vốn từ nguồn phát hành trái phiếu xanh như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Mục đích sử dụng vốn theo phương án phát hành

Căn cứ phương án phát hành trái phiếu đã được phê duyệt tại…

– Tổng khối lượng huy động từ phát hành trái phiếu:

– Mục đích sử dụng vốn: (Thông tin cụ thể về dự án đầu tư sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu xanh)

– Kế hoạch sử dụng nguồn vốn thu được từ phát hành trái phiếu:

Tình hình sử dụng vốn và tiến độ giải ngân

Kỳ báo cáo: từ ngày… đến ngày …

STT
Dự án sử dụng sử dụng vốn đầu tư từ trái phiếu xanh
Phương án phát hành
Thực tế

Ngày giải ngân
Khối lượng giải ngân
Ngày giải ngân
Khối lượng giải ngân

– Dự án A

– Dự án B

…

Tổng

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

PHỤ LỤC III

CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, TRÁI PHIẾU KÈM CHỨNG QUYỀN, MUA LẠI TRÁI PHIẾU TRƯỚC HẠN VÀ HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Mẫu số 3.1. Công bố thông tin về trái phiếu chuyển đổi

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) công bố thông tin kết quả chuyển đối trái phiếu thành cổ phiếu như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Kết quả thực hiện chuyển đối

2.1. Thông tin trái phiếu thực hiện chuyển đổi

– Tên/Mã trái phiếu được chuyển đổi

– Mệnh giá

– Kỳ hạn

– Ngày phát hành

– Khối lượng trái phiếu phát hành

2.2. Kết quả thực hiện chuyển đổi

– Ngày chốt danh sách trái chủ

– Ngày thực hiện chuyển đổi

– Số lượng trái phiếu được chuyển đổi

– Tổng giá trị trái phiếu được chuyển đổi theo mệnh giá trái phiếu

– Thời gian lưu ký, niêm yết, giao dịch trái phiếu chuyển đổi

– Các văn bản đề nghị lưu ký, niêm yết, giao dịch (nếu có).

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu số 3.2. Công bố thông tin về trái phiếu kèm chứng quyền

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) công bố thông tin kết quả thực hiện quyền mua cổ phiếu đối với trái phiếu kèm theo chứng quyền như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Kết quả thực hiện quyền

2.1. Thông tin trái phiếu thực hiện quyền

– Tên/Mã trái phiếu

– Mệnh giá

– Kỳ hạn

– Ngày phát hành

– Khối lượng trái phiếu phát hành

2.2. Kết quả thực hiện quyền

– Ngày chốt danh sách trái chủ

– Ngày thực hiện quyền

– Số lượng chứng quyền phát hành

– Tỷ lệ thực hiện quyền mua cổ phiếu

– Khối lượng trái phiếu đã thực hiện quyền

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu số 3.3. Công bố thông tin về mua lại trái phiếu trước hạn

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) công bố thông tin kết quả mua lại trái phiếu trước hạn như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Kết quả mua lại trái phiếu trước hạn

STT
Tên/Mã trái phiếu (nếu có)
Mệnh giá
Kỳ hạn
Ngày phát hành
Ngày đáo hạn
Khối lượng phát hành
Khối lượng mua lại (theo mệnh giá)
Ngày thực hiện
Khối lượng còn lại sau khi mua lại

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu số 3.4. Công bố thông tin về hoán đổi trái phiếu

TÊN DOANH NGHIỆP
——–
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
—————

…, ngày tháng năm 20…

Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (…tên Doanh nghiệp phát hành…) công bố thông tin kết quả hoán đổi trái phiếu như sau:

Thông tin doanh nghiệp

– Tên doanh nghiệp:

– Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:

– Loại hình doanh nghiệp:

– Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:

– Địa chỉ trụ sở chính:

– Thông tin liên lạc:

Kết quả hoán đổi trái phiếu

STT
Ngày hoán đổi
Tỷ lệ hoán đổi
Trái phiếu bị hoán đổi
Trái phiếu được hoán đổi

Tên/ Mã TP

(nếu có)

Kỳ hạn
Ngày phát hành
Giá TP bị hoán đổi
Khối lượng bị hoán đổi
Tên/ MãTP

(nếu có)

Kỳ hạn
Ngày phát hành
Giá TP bị hoán đổi
Khối lượng được hoán đổi

Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

PHỤ LỤC IV

BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)

Mẫu số 4.1: Kết quả giao dịch trái phiếu

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU
——–

Kết quả giao dịch trái phiếu

– Ngày giao dịch:

– Tổng khối lượng giao dịch:

– Chi tiết kết quả giao dịch như sau:

Đơn vị: trái phiếu

STT
Tên/ Mã trái phiếu (nếu có)
Tổ chức phát hành
Ngày phát hành
Kỳ hạn
Mệnh giá (VNĐ)
Nhà đầu tư bán trái phiếu (*)
Nhà đầu tư mua trái phiếu (*)
Tổng số lượng trái phiếu chuyển quyền sở hữu
Số lượng nhà đầu tư sau khi hoàn tất giao dịch
Cá nhân
NHTM
Công ty chứng khoán
Qũy đầu

tư

Doanh nghiệp bảo hiểm
Tổ chức khác
Cá nhân
NHTM
Công ty chứng khoán
Quỹ đầu tư
Doanh nghiệp bảo hiểm
Tổ chức khác

1
A

2
B

…

…
Tổng

(*) Số lượng trái phiếu nhà đầu tư thực hiện chuyển quyền sở hữu

NGƯỜI LẬP BIỂU
NGƯỜI KIỂM TRA BIỂU
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Mẫu số 4.2. Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký và thanh toán gốc, lãi trái phiếu

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU
——–

Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu trong kỳ

Kỳ báo cáo tháng/ quý/ năm

STT
Tổ chức phát hành
Tên/Mã trái phiếu
Kỳ hạn
Khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ (VNĐ)
Khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký tại thời điểm cuối kỳ (VNĐ)
Đăng ký
Lưu ký
Đăng ký
Lưu ký

1
TCPH A
Tổng A

2
TCPH B
Tổng B

3
TCPH C
Tổng C

….

Tổng cộng

Ngày… tháng…. năm….

NGƯỜI LẬP BIỂU
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU
——–

Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong kỳ

Kỳ báo cáo tháng/ quý/ năm:

STT
Tên/Mã trái phiếu
Số lượng đăng ký
Kỳ hạn
Ngày phát hành
Ngày đáo hạn
Ngày thanh toán theo kế hoạch
Ngày thực thanh toán
Tỷ lệ thanh toán/ trái phiếu
Tiền lãi thanh toán (VNĐ)
Tiền gốc thanh toán (VNĐ)
Tổng lãi và gốc (VNĐ)
Tổ chức phát hành A
Tổng A
Tổ chức phát hành B
Tổng B
Tổng cộng

Ngày…tháng…năm…

NGƯỜI LẬP BIỂU
NGƯỜI KIỂM TRA BIỂU
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU
——–

Số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu theo từng tên/mã trái phiếu

Kỳ báo cáo tháng/ quý/ năm:

STT
Tổ chức phát hành
Tên/Mã trái phiếu
Kỳ hạn
Số lượng nhà đầu tư trong nước
Số lượng nhà đầu tư nước ngoài
Cá nhân
Tổ chức
Cá nhân
Tổ chức

1
TCPH A

2
TCPH B

…
TCPH N

Ngày… tháng…. năm….

NGƯỜI LẬP BIỂU
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ
(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Trên đây là thông tin:Mẫu trái phiếu doanh nghiệp mới năm 2023 được cung cấp đến bạn đọc. Trong quá trình nghiên cứu nếu như còn bất kỳ thắc mắc nào, bạn đọc vui lòng liên hệ ACC để được tư vấn cụ thể.

Website: https://accgroup.vn

Đánh giá post

✅ Dịch vụ thành lập công ty
⭕ ACC cung cấp dịch vụ thành lập công ty/ thành lập doanh nghiệp trọn vẹn chuyên nghiệp đến quý khách hàng toàn quốc

✅ Đăng ký giấy phép kinh doanh
⭐ Thủ tục bắt buộc phải thực hiện để cá nhân, tổ chức được phép tiến hành hoạt động kinh doanh của mình

✅ Dịch vụ ly hôn
⭕ Với nhiều năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tư vấn ly hôn, chúng tôi tin tưởng rằng có thể hỗ trợ và giúp đỡ bạn

✅ Dịch vụ kế toán
⭐ Với trình độ chuyên môn rất cao về kế toán và thuế sẽ đảm bảo thực hiện báo cáo đúng quy định pháp luật

✅ Dịch vụ kiểm toán
⭕ Đảm bảo cung cấp chất lượng dịch vụ tốt và đưa ra những giải pháp cho doanh nghiệp để tối ưu hoạt động sản xuất kinh doanh hay các hoạt động khác

✅ Dịch vụ làm hộ chiếu
⭕ Giúp bạn rút ngắn thời gian nhận hộ chiếu, hỗ trợ khách hàng các dịch vụ liên quan và cam kết bảo mật thông tin