“Chiêu trò” rửa tiền qua thị trường chứng khoán

Nhận diện một số thủ đoạn

Sau 20 năm hình thành và tăng trưởng, thị trường chứng khoán ( TTCK ) Nước Ta đã có bước tăng trưởng vượt bậc. Cùng với sự tăng trưởng đó, TTCK cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro đáng tiếc dễ bị tội phạm tận dụng kẽ hở để thao túng, rửa tiền .

Nhiều ý kiến cho rằng, TTCK có thể trở thành mảnh đất màu mỡ mà tội phạm rửa tiền hướng đến để “rửa sạch” các đồng “tiền bẩn” có được từ hoạt động phạm tội.

Theo đó, bọn tội phạm đưa tiền mặt phạm pháp đến những TT thanh toán giao dịch chứng khoán để mua CP chứng khoán, trái phiếu cơ quan chính phủ. Các hành vi này của bọn tội phạm cũng giống như thủ đoạn chia nhỏ đồng xu tiền bằng cách mua nhiều CP, sau đó gom những CP lại để thành một khoản lớn .
Thậm chí, tội phạm còn mua cả CP giả tạo do chính những công ty bình phong phát hành. Bởi chúng thường không chăm sóc đến hiệu suất cao hoạt động giải trí của những doanh nghiệp khi lựa chọn để góp vốn đầu tư, do đó, chúng mua CP chứng khoán bằng mọi giá .
Theo thống kê của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chỉ tính riêng trong quý III / 2017, cơ quan này đã phát hành 6 quyết định hành động xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 1.275 tỷ đồng. Trong 9 tháng đầu năm 2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã thực hiện50 cuộc thanh tra, kiểm tra qua đó đã phát hành 8 quyết định hành động xử phạt vi phạm hành chính với số tiền lên tới 1.675 tỷ đồng .
Sai phạm của những doanh nghiệp chứng khoán đa phần là hành vi thao túng giá, chào bán chứng khoán ra công chúng mà không ĐK với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ; triển khai pháp luật xung đột quyền lợi với những bên có tương quan, báo cáo giải trình vi phạm thanh toán giao dịch ký quỹ công ty chứng khoán …

Từ những phát hiện đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử lý kịp thời các vi phạm, góp phần hỗ trợ công tác quản lý giám sát và bảo đảm thực thi pháp luật về chứng khoán, nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật của các tổ chức và cá nhân tham gia trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.

Tăng cường khả năng giám sát

Đặc điểm của TTCK là mỗi ngày một người mua hoàn toàn có thể triển khai hàng trăm, thậm chí còn hàng nghìn thanh toán giao dịch. Từ thực tiễn này đặt ra bài toán là làm thế nào để hoàn toàn có thể truy nguồn tiền của nhà đầu tư. Đây là yếu tố tương đối khó khăn vất vả cho những công ty chứng khoán nhất là lúc bấy giờ nhiều công ty chứng khoán đã thực thi thanh toán giao dịch tự động hóa. Theo đó, nhà đầu tư hoàn toàn có thể tự đặt lệnh mua, bán để tự nó chạy mà không cần phải đến tận nơi để thanh toán giao dịch .
Theo đại diện thay mặt một công ty chứng khoán từng san sẻ, để truy được nguồn tiền của nhà đầu tư, công ty chứng khoán phải xác lập ngay từ đầu vào, đó là lúc người mua mang tiền đến gửi thì công ty chứng khoán đã phải có sự xác nhận từ phía Bộ Công an hay từ Ngân hàng Nhà nước .

Để giảm thiểu rủi ro trên TTCK nói chung và ngăn chặn vấn nạn rửa tiền, theo các chuyên gia, cơ quan quản lý phải tăng cường khả năng giám sát, nhất là hoạt động phòng, chống thao túng giá nhằm đảm bảo quyền lợi cho nhà đầu tư, cũng như ổn định thị trường. Quan trọng hơn, bản thân các nhà đầu tư cũng phải cẩn trọng để lựa chọn những doanh nghiệp có “lý lịch đẹp”.

Bên cạnh đó, liên tục điều tra và nghiên cứu triển khai xong những văn bản quy phạm pháp luật thống nhất để hoàn toàn có thể giải quyết và xử lý nghiêm minh những hành vi rửa tiền nói chung và rửa tiền trong nghành nghề dịch vụ chứng khoán nói riêng .
Đối với những công ty chứng khoán, lực lượng Công an cần phổ cập, cung ứng những phương pháp thủ đoạn hoạt động giải trí phạm tội của những đối tượng người dùng phạm tội để những công ty chứng khoán có giải pháp phân biệt người mua của mình .
Đồng thời, những định chế kinh tế tài chính cũng phải liên tục phân phối những thông tin, tài liệu nghi vấn tương quan đến hoạt động giải trí phạm tội rửa tiền để lực lượng Công an có phương hướng, giải pháp xác định và tìm hiểu tò mò khi có tín hiệu tội phạm .

Source: https://laodongdongnai.vn
Category: Thị Trường